諸暨近期連續(xù)發(fā)生9起企業(yè)登記虛假資料的行政撤銷或行政訴訟案例。柯橋收到法院的司法建議書(shū)，要求市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)人的身份信息、委托代理人情況等的真實(shí)性進(jìn)行審查。
浙江省政府自2017年推出“最多跑一次”改革以來(lái)，群眾辦事實(shí)現(xiàn)率和滿意率大大提高，得到了中央深改辦的高度肯定。其中，企業(yè)注冊(cè)登記的102個(gè)事項(xiàng)全部實(shí)現(xiàn)了“最多跑一次”。
該項(xiàng)改革對(duì)登記的便利化提出了更高要求，登記門(mén)檻更低。改革新政下，關(guān)于注冊(cè)登記虛假資料的行政訴訟和行政復(fù)議時(shí)有發(fā)生，登記機(jī)關(guān)和經(jīng)辦人因?yàn)樯暾?qǐng)人提交虛假資料可能面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，必須盡快出臺(tái)應(yīng)對(duì)措施。
一、“最多跑一次”改革背景及遇到問(wèn)題
浙江省政府工作報(bào)告于2017年1月16日正式提出：加快推進(jìn)“最多跑一次”改革。該項(xiàng)改革是按照群眾和企業(yè)到政府辦事“最多跑一次”的理念和目標(biāo)，深化“四張清單一張網(wǎng)”改革，從與群眾和企業(yè)生產(chǎn)生活關(guān)系最緊密的領(lǐng)域和事項(xiàng)做起，充分運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”和大數(shù)據(jù)，全面推進(jìn)政府自身改革，倒逼各地各部門(mén)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，促進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，使群眾和企業(yè)對(duì)改革的獲得感明顯增強(qiáng)、政府辦事效率明顯提升、發(fā)展環(huán)境進(jìn)一步改善，不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展活力。
為進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)注冊(cè)登記“最多跑一次”改革，浙江省工商局于2017年8月出臺(tái)《關(guān)于廢止工商部門(mén)擅自設(shè)置的工商登記前置審批事項(xiàng)的決定(浙工商企〔2017〕16號(hào)) 》，明確廢止公司設(shè)立登記一律核對(duì)自然人股東身份證原件的規(guī)定，廢止企業(yè)設(shè)立、變更登記一律核對(duì)房產(chǎn)證原件的規(guī)定，廢止要求投資人或股東到登記現(xiàn)場(chǎng)簽字，廢止變更法定代表人或法定代表人超過(guò)60歲的到現(xiàn)場(chǎng)簽字的規(guī)定。
廢止擅自設(shè)置的工商登記前置審批事項(xiàng)是商事登記貫徹落實(shí)形式審查，減少群眾跑腿次數(shù)的要求，但也必然造成涉假材料各類糾紛和訴訟大量增加。僅紹興諸暨一地近期就連續(xù)發(fā)生9起企業(yè)登記虛假資料的行政撤銷或行政訴訟案例，有些被假冒身份者還提出了行政賠償要求。紹興柯橋收到法院的司法建議書(shū)，要求市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)人的身份信息、委托代理人情況等的真實(shí)性進(jìn)行審查，否則屬于真實(shí)性審查不嚴(yán)格、未盡到審慎審查義務(wù)。
二、注冊(cè)登記虛假資料的主要表現(xiàn)形式
?。ㄒ唬┕蓶|身份虛假，利用別人丟失的身份證辦理注冊(cè)登記。各地已發(fā)生多起被害人身份證遺失后，被不法分子利用注冊(cè)企業(yè)，并從事違法經(jīng)營(yíng)，有些還利用虛假登記企業(yè)虛開(kāi)增值稅發(fā)票，造成嚴(yán)重后果。甚至有發(fā)現(xiàn)身份證原件系偽造的情況。
?。ǘ┥矸葑C為真，但利用別人在其他地方使用過(guò)的身份證復(fù)印件擅自注冊(cè)登記。因注冊(cè)登記門(mén)檻過(guò)低，只需提供自然人身份證復(fù)印件即可以作為股東注冊(cè)公司，個(gè)人在使用身份證復(fù)印件辦理出行、購(gòu)房等手續(xù)時(shí)，身份證復(fù)印件被人利用而虛假注冊(cè)公司。
?。ㄈ┓ǘù砣松矸菪畔⑻摷?。因?yàn)榉ǘù砣艘袚?dān)企業(yè)的法律責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)較大，不法企業(yè)盜用別人的身份證作為注冊(cè)企業(yè)的法定代表人，受害人在不知情的情況下“被”當(dāng)上了法定代表人，一旦企業(yè)出事，也無(wú)法追究企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任。還有一種情況是法定代表人身份信息是真，事先也和當(dāng)事人打過(guò)招呼，但為逃避責(zé)任，企業(yè)登記資料上法定代表人的簽名系他人代簽，一旦企業(yè)出事，該企業(yè)法定代表人往往辯解是不知情被別人利用身份證復(fù)印件。
?。ㄋ模┳∷褂米C明虛假。由于租賃企業(yè)住所需要一定成本，企業(yè)注冊(cè)登記申請(qǐng)人利用別人的產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件，通過(guò)改頭換面，如替換產(chǎn)權(quán)人、房屋位置等提交給登記機(jī)關(guān)作為住所資料，造成后續(xù)企業(yè)無(wú)法查找。
（五）設(shè)立登記資料真實(shí)，但后續(xù)變更簽字為假。企業(yè)在辦理股東、注冊(cè)資本、法定代表人等重大事項(xiàng)變更登記時(shí)因?yàn)槠渌蓶|不配合或貪圖方便擅自模仿筆跡代簽其他股東名字。這類情況在登記實(shí)務(wù)中大量存在，一旦企業(yè)股東面臨利益糾紛，登記機(jī)關(guān)經(jīng)常無(wú)故背鍋，引發(fā)行政訴訟。
三、防范虛假資料的對(duì)策建議
（一）共享公安部門(mén)公民身份信息庫(kù)。對(duì)企業(yè)注冊(cè)登記部門(mén)開(kāi)放失竊身份證信息庫(kù)，企業(yè)全程電子化登記系統(tǒng)與公安部門(mén)公民身份信息庫(kù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)比對(duì)，對(duì)失竊身份證作為股東或公司管理人員登記的申請(qǐng)人自動(dòng)攔截，并通報(bào)公安部門(mén)。
?。ǘ┰谌屉娮踊怯浵到y(tǒng)手機(jī)端開(kāi)發(fā)人臉識(shí)別、簽字識(shí)別等功能；對(duì)設(shè)立登記、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、法定代表人變更等登記事項(xiàng)實(shí)行遠(yuǎn)程身份認(rèn)證和簽字識(shí)別，股東本人和法定代表人不需要到現(xiàn)場(chǎng)即可實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程認(rèn)證識(shí)別。
（三）電話核實(shí)。利用原有的企業(yè)登記信息或申請(qǐng)資料上的股東或法定代表人聯(lián)系電話，對(duì)有疑問(wèn)的企業(yè)申請(qǐng)登記通過(guò)電話核實(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，避免虛假登記。
?。ㄋ模┡c國(guó)土部門(mén)聯(lián)網(wǎng)核查。與不動(dòng)產(chǎn)登記部門(mén)信息共享，一則可以方便群眾，在提供必要手續(xù)后可以幫助復(fù)印產(chǎn)權(quán)證，二則可以核實(shí)產(chǎn)權(quán)證真?zhèn)?，防止受理再次“制作”過(guò)的產(chǎn)權(quán)證明。
?。ㄎ澹?duì)有不良信用記錄的自然人建立注冊(cè)登記黑名單。在全程電子化登記系統(tǒng)設(shè)置警示信息，對(duì)納入黑名單范疇的自然人應(yīng)啟動(dòng)嚴(yán)格審查標(biāo)準(zhǔn)。
四、提交虛假資料騙取登記后的救濟(jì)舉措
目前基層登記窗口普遍事多人少，在“最多跑一次”改革背景下，注冊(cè)登記實(shí)行書(shū)式審查，又不能讓群眾多跑路，簽字的真?zhèn)螒{窗口工作人員眼睛很難識(shí)別，為避免爭(zhēng)吵和投訴，難免會(huì)有申請(qǐng)人提交虛假材料騙取登記的情況發(fā)生，為使改革持續(xù)穩(wěn)定推進(jìn)，同時(shí)保護(hù)基層工作人員的工作積極性，急需對(duì)工作人員建立容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制。同時(shí)，對(duì)該類企業(yè)要建立合適的改正或撤銷制度。
?。ㄒ唬┙⑷蒎e(cuò)機(jī)制。申請(qǐng)人提交虛假材料，造成行政復(fù)議或行政訴訟敗訴，但經(jīng)辦人員已經(jīng)盡到形式審查義務(wù)的或非主觀故意的，免于追究經(jīng)辦人員職責(zé)。經(jīng)確定容錯(cuò)免責(zé)的對(duì)個(gè)人在干部提拔任用中，不作負(fù)面評(píng)價(jià)；在干部年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)中不受影響。對(duì)所在單位，在年度黨風(fēng)廉政建設(shè)考核中免予扣分，免予取消評(píng)先評(píng)優(yōu)資格；在社會(huì)滿意度測(cè)評(píng)中免予扣分；在年度目標(biāo)責(zé)任制考核中免予扣分。
?。ǘ┨剿魈摷俚怯浖m錯(cuò)辦法。對(duì)申請(qǐng)人提交虛假資料獲得登記的，目前主要采取的辦法有：一是引導(dǎo)當(dāng)事人向人民法院提起民事訴訟；二是登記機(jī)關(guān)主動(dòng)做出責(zé)令改正或撤銷登記的行政行為?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊(cè)資本登記制度改革方案的通知》中明確：“尊重市場(chǎng)主體民事權(quán)利，工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)工商登記環(huán)節(jié)中的申請(qǐng)材料實(shí)行形式審查。股東與公司、股東與股東之間因工商登記爭(zhēng)議引發(fā)民事糾紛時(shí)，當(dāng)事人依法向人民法院提起民事訴訟，尋求司法救濟(jì)?！钡珜?shí)踐中，因司法民事程序耗時(shí)耗力，當(dāng)事人往往選擇采取行政復(fù)議或行政訴訟，一定要當(dāng)事人走民事訴訟，會(huì)激化矛盾。當(dāng)事人系被盜用身份證或其他不知情情況下被企業(yè)違法利用身份的案例比較適宜采取登記機(jī)關(guān)主動(dòng)撤銷，具體可依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)條款操作；對(duì)身份信息為真，變更登記時(shí)虛假簽字且多次變更案情復(fù)雜的建議提起民事訴訟為妥；另外對(duì)虛假登記造成嚴(yán)重后果的應(yīng)移交公安機(jī)關(guān)處理。對(duì)不同虛假登記情況制定相應(yīng)的糾錯(cuò)制度，蔡寧保證暢通高效的救濟(jì)途徑，平息申請(qǐng)人對(duì)登記機(jī)關(guān)的不滿情緒。
?。ㄈ┡c紀(jì)委法院檢察院等部門(mén)建立會(huì)商制度。就注冊(cè)登記領(lǐng)域?yàn)樨瀼芈鋵?shí)“最多跑一次”改革推出的免于提交身份證原件核實(shí)、免于提交產(chǎn)權(quán)證原件核實(shí)、免于面簽等措施做好溝通工作，對(duì)申請(qǐng)人提交虛假資料造成的投訴、信訪、行政復(fù)議和行政訴訟，應(yīng)該認(rèn)定為申請(qǐng)人對(duì)提交資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)達(dá)成共識(shí)，并駁回申請(qǐng)人不正當(dāng)?shù)脑V求。
在目前全社會(huì)信用體系尚不完善，銀行開(kāi)戶、乘車出行、快遞紛紛要求實(shí)名制的情形下，企業(yè)注冊(cè)登記既要堅(jiān)持形式審查的原則，又要利用信息化等多種手段，堵疏結(jié)合，防范受理登記虛假資料與推出簡(jiǎn)易可行的撤銷登記措施相結(jié)合，獲得群眾辦事便利化和降低政府履職風(fēng)險(xiǎn)的雙贏。
（作者單位 浙江紹興市市場(chǎng)監(jiān)督管理局 原標(biāo)題 “最多跑一次”背景下防范企業(yè)登記虛假資料的思考）
