一、代碼的索引功能及其在國家信用體系建設(shè)中的基礎(chǔ)作用

　　1、代碼的索引功能及其相關(guān)問題

　　所謂代碼的索引功能是指在海量信息庫中，代碼對于其相關(guān)信息的快速、準(zhǔn)確的定位。例如，在某個大型的信用系統(tǒng)中，通過代碼，人們能夠快速便捷地搜索到自己所需要的信息。從功能來看，代碼可以發(fā)揮以下三個方面的作用：一是代碼與其所標(biāo)識的企業(yè)法人構(gòu)成一種一一對應(yīng)的關(guān)系，代碼與企業(yè)法人名稱都是某個企業(yè)的兩種不同法定稱謂；二是代碼與標(biāo)示其基本身份屬性信息的表格之間建立起對應(yīng)關(guān)系，通過代碼，人們能夠非常迅速且準(zhǔn)確地從代碼基礎(chǔ)信息庫（企業(yè)基礎(chǔ)信息庫）中檢索到企業(yè)身份屬性的基本信息；三是代碼與相應(yīng)企業(yè)的信用信息建立起對應(yīng)關(guān)系，通過代碼，人們能夠非常迅速且準(zhǔn)確地從信用信息系統(tǒng)中檢索到企業(yè)的信用信息。

　　要具有索引功能[1]，代碼首先必須在對法人的各種類型的管理以及法人的產(chǎn)生、發(fā)展與消亡等各個發(fā)展階段都得到普遍的運(yùn)用。如果不同類型的法人以及法人的不同發(fā)展階段都應(yīng)用不同的標(biāo)識和編碼，那么我們就難以建立科學(xué)合理、便捷高效的社會公共記錄體系，也會附帶地出現(xiàn)這樣兩個結(jié)果：一方面，各個應(yīng)用管理部門之間難以實現(xiàn)業(yè)務(wù)協(xié)同和共享；另一方面，這種技術(shù)障礙也為各部門實行孤島式管理提供了有效的屏障和看似合理的借口。因此，要實現(xiàn)不同編碼體系下的信息共享幾乎是難上加難的。

　　索引功能也為我們科學(xué)合理地認(rèn)識信息社會條件下的宏觀信息結(jié)構(gòu)[2]提供了一種新的分析視野。目前，人們主要是從知識管理和數(shù)字圖書館的角度認(rèn)識數(shù)據(jù)的宏觀結(jié)構(gòu)，將數(shù)據(jù)和信息區(qū)分為元數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)信息，使得大型數(shù)據(jù)庫成為元數(shù)據(jù)庫和業(yè)務(wù)信息庫兩個部分。但是，我們其實也可以從索引功能出發(fā)，將信息做另一種區(qū)分，即將大型數(shù)據(jù)庫劃分為基礎(chǔ)信息與業(yè)務(wù)信息兩個部分，而統(tǒng)一的標(biāo)識編碼即代碼則通過其索引功能實現(xiàn)基礎(chǔ)信息和業(yè)務(wù)信息的緊密結(jié)合。當(dāng)然，這樣兩種區(qū)分其實并不矛盾，都只是從不同的角度對同一個對象所進(jìn)行的不同的分析和認(rèn)識。例如，就第二種區(qū)分而言，我們也可以從基礎(chǔ)信息和業(yè)務(wù)信息中抽取出各自的元數(shù)據(jù)。因此，這兩種區(qū)分都為我們深入認(rèn)識信息網(wǎng)絡(luò)條件下的數(shù)據(jù)與信息特征提供了很有用的方法。這兩種區(qū)分可以應(yīng)該被看作是我們對宏觀信息結(jié)構(gòu)的科學(xué)完整的認(rèn)識。

　　于是，我們就根據(jù)前面有關(guān)索引功能的分析，對宏觀信息結(jié)構(gòu)做個完整的定義：所謂宏觀信息結(jié)構(gòu)，是指信息資源在信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的海量化作用下，根據(jù)知識與業(yè)務(wù)管理的要求所發(fā)生的結(jié)構(gòu)變化，是信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下社會公共記錄的重要規(guī)律。構(gòu)建科學(xué)合理、分工協(xié)作的宏觀信息結(jié)構(gòu)，應(yīng)該作為信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下電子政務(wù)和公共服務(wù)信息化建設(shè)的工作方向。

　　2、社會公共記錄與社會信用

　　所謂社會公共記錄，是指由政府部門、公共機(jī)構(gòu)甚至是企業(yè)所搜集、整理的、可以由社會公眾公開查詢并應(yīng)用的、有關(guān)自然人或法人等各類社會對象的信息記錄[3]。這其中包含這樣幾點內(nèi)容：一是政府部門和公共機(jī)構(gòu)是社會公共記錄的主要搜集、整理與管理者，但是企業(yè)也可以通過各種機(jī)制搜集整理社會公共記錄；二是社會公共記錄與各類社會對象都存在著直接或間接的關(guān)系；三是根據(jù)各類社會對象的社會關(guān)系屬性，社會公共記錄具體劃分為多種類型。政府部門所掌管的社會公共記錄與其職能劃分密切相關(guān)，因而我們也可以根據(jù)其職能分工劃分不同領(lǐng)域的社會公共記錄。比如，工商行政管理機(jī)構(gòu)有關(guān)企業(yè)法人的設(shè)立、變更、以及注銷等的記錄，稅務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)企業(yè)法人的完稅、偷漏稅等情況的記錄，等等。澳大利亞破產(chǎn)與信托服務(wù)局（Insolvency and Trustee Service Australia，ITSA）建立了全國個人破產(chǎn)案索引（The National Personal Insolvency Index，NPII）數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫記錄了1928年以來的澳大利亞個人破產(chǎn)訴訟案，具體內(nèi)容包括：債權(quán)人的請求書、債務(wù)協(xié)定、個人破產(chǎn)協(xié)議、破產(chǎn)案例、已破產(chǎn)的遺產(chǎn)物業(yè)、資產(chǎn)控制令及典據(jù)等。NPII被看作是澳大利亞政府的一項重要公共記錄。

　　與公共記錄密切相關(guān)的一個概念是公共信息。兩者有一致的地方，也有不一致的地方。公共信息所包含的范圍更廣泛，而公共記錄則主要是指公共部門或公共信息記錄機(jī)構(gòu)所記錄的與被記錄對象相關(guān)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，也就是說公共記錄是與特定對象相關(guān)的管理信息，那些有關(guān)全局性的公共信息則不屬于公共記錄的范圍，如法律法規(guī)、政策文件資料等，這些信息是面向全體對象的。就政府而言，公共記錄主要用于記錄行政相對人的行政管理信息和資料。為此，這里將公共信息區(qū)分為兩個部分：一般公共信息、公共記錄。

　　公共記錄與一般公共信息之間，存在著以下幾個方面的差別：

　?。?）行政記錄有些是不能面向社會公開的，只有行政相對人才能查詢和糾正與其相關(guān)的信息，而一般公共信息則必須向社會公開。

　?。?）一般公共信息不存在基礎(chǔ)代碼信息與業(yè)務(wù)信息的區(qū)分，而公共記錄則存在著這種區(qū)分，它以行政相對人的身份屬性信息為基礎(chǔ)。

　?。?）公共記錄特別注重過程的管理，是對管理過程中有關(guān)特定對象的某種狀態(tài)變化的信息累積。而一般公共信息則不存在這種含義。

　　（4）公共記錄必須依賴一般公共信息而產(chǎn)生，是在合乎一般公共信息要求的基礎(chǔ)上而形成的。

　　社會信用也是一種社會公共記錄，而且是一種典型的社會公共記錄。其典型性表現(xiàn)為以下兩個方面：一是綜合性強(qiáng)。社會信用不僅與眾多政府部門的職能業(yè)務(wù)相關(guān)，也與各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)密切相關(guān)，更與企業(yè)等各類法人相關(guān)，社會信用幾乎將全社會的各類組織對象構(gòu)成一個復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。社會信用能夠?qū)⒑芏嗫此茻o關(guān)的業(yè)務(wù)統(tǒng)一起來，成為加強(qiáng)社會管理和公共服務(wù)的綜合性手段。二是與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度密切相關(guān)。信用是個與非計劃經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的概念，只有在市場經(jīng)濟(jì)條件下，社會信用的作用才能得到充分的發(fā)揮和體現(xiàn)。市場經(jīng)濟(jì)一方面產(chǎn)生了對社會信用的強(qiáng)大需求，另一方面信用體系的完善也是市場經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展的具體表現(xiàn)。因此，在市場經(jīng)濟(jì)中，市場信用也就成為一種公開的社會記錄而為所有市場主體所關(guān)注。

　　當(dāng)前，信息網(wǎng)絡(luò)成為社會公共記錄和社會信用體系建設(shè)的日益重要的技術(shù)手段。在傳統(tǒng)的技術(shù)條件下，人們通常只是記錄與自身業(yè)務(wù)和興趣相關(guān)的若干類型的信息，不可能將關(guān)于某個機(jī)構(gòu)的所有的歷史信息集中造冊并記錄下來；人們只能管理一些重大的經(jīng)濟(jì)社會信息，對部分內(nèi)容進(jìn)行歸檔管理，而對一般運(yùn)行管理過程中的例行信息則由于數(shù)量龐大而難以實行集中有效的管理。因此，要完整地描述一個企業(yè)法人的全局信息，只能到不同的政府部門分別進(jìn)行調(diào)查、搜集和整理。毫無疑問，這是與相對落后的技術(shù)發(fā)展條件相適應(yīng)的管理方式，行政管理效率相對低下，不僅管理層級增加，而且管理幅度較小。但是現(xiàn)在，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)則使人們能夠?qū)⑷鐣蟹ㄈ耍ú粌H包括企業(yè)法人）從其產(chǎn)生、發(fā)展、日常運(yùn)營、乃至于消亡的全過程的重大事件系統(tǒng)完整地記錄下來并進(jìn)行協(xié)同管理，從而不僅能夠為政府機(jī)關(guān)把握全社會的宏觀運(yùn)行情況、對法人特別是企業(yè)法人實施精準(zhǔn)管理和個性服務(wù)，而且可以為全社會對象提供及時有效的信息查詢服務(wù)。所以，雖然很久以前人們就提到了社會公共記錄，但是其實只有在信息網(wǎng)絡(luò)條件下，“社會公共記錄”才能真正得到實現(xiàn)。實際上，自從2005年9月份新華信公司正式開通企業(yè)信用報告網(wǎng)上服務(wù)平臺以來，國內(nèi)幾家主要的企業(yè)征信機(jī)構(gòu)也都已經(jīng)不同程度地在運(yùn)用數(shù)據(jù)庫和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)處理數(shù)據(jù)和提供服務(wù)。

　　3、宏觀信息結(jié)構(gòu)的管理含義

　　索引功能和宏觀信息結(jié)構(gòu)成為我們認(rèn)識和理解信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)條件下信息資源管理規(guī)律的基本概念和方法，也為我們正確處理當(dāng)前電子政務(wù)建設(shè)以及與之相關(guān)的行政管理體制提供了新的思路。其內(nèi)容包括以下幾點：

　　（1）統(tǒng)一機(jī)構(gòu)標(biāo)識代碼。標(biāo)識代碼看過去雖然很簡單，僅僅是一串串?dāng)?shù)字，但卻是海量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫標(biāo)識業(yè)務(wù)對象的最有效工具。然而如果不同的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫應(yīng)用不同的業(yè)務(wù)對象標(biāo)識代碼，那么不同業(yè)務(wù)部門之間就難以建立統(tǒng)一的業(yè)務(wù)對象基本屬性數(shù)據(jù)庫，不同政府部門的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)也將難以無縫隙地、快速地集合起來，難以實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的重組，部門業(yè)務(wù)之間也就難以協(xié)同。

　　（2）合理界定基本屬性數(shù)據(jù)庫與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的部門職能。業(yè)務(wù)對象的基本屬性信息數(shù)據(jù)庫必須由統(tǒng)一的部門來集中收集、維護(hù)與更新，為各業(yè)務(wù)部門開展自身業(yè)務(wù)提供統(tǒng)一的、唯一合法的業(yè)務(wù)對象信息。同時，業(yè)務(wù)管理部門在開展業(yè)務(wù)管理的過程中，也應(yīng)該將業(yè)務(wù)對象的有關(guān)基本屬性的變更信息及時反饋給基本屬性數(shù)據(jù)庫的專門管理部門，以便為其他業(yè)務(wù)管理部門提供準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)對象基本屬性信息。